Argentina es el país con más informantes de fraudes en …

Economía y política

Una de las respuestas de los Estados Unidos ante la crisis financiera de 2008 y la consiguiente recesión en ese país fue la promulgación en 2010 de una Ley de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor que incluyó un Programa de Informantes para recompensar a locales y extranjeros que colaboraran en la lucha contra las trampas con los valores bursátiles. La Argentina es el país de América latina del que más informes han surgido y el sexto en el mundo en denunciar estos delitos de guantes blancos. Son 22 los individuos argentinos que ya denunciaron estos fraudes.
Y también del otro lado del mostrador, el 27 de febrero pasado, la Oficina del Informante publicó la Notificación 2015-17, por la cual comunicó que la Corte del Distrito Sur de Nueva York emitió una sentencia en rebeldía contra ocho ciudadanos argentinos. Debido a la violación de las leyes de registración de valores, la Comisión ordenó a los acusados a devolver u$s 33,3 millones y a pagar una multa de u$s 160.000 por cada acusado, con lo que el total de las sanciones monetarias alcanzó u$s 34,6 millones. Los informantes que hubiesen previamente presentado la queja a la Comisión tenían hasta el 28 de mayo de 2015 para presentar el formulario WB-APP y solicitar una recompensa. Es probable que la denuncia haya salido del país, informaron desde BDO Argentina. La Ley Dodd-Frank, como se conoce a esta norma, tiene entre otros objetivos, promover la estabilidad financiera de los mercados, y el Congreso norteamericano consideró a los informantes como un instrumento fundamental para alcanzar los objetivos de esta ley.
Por ese motivo, la Ley Dodd-Frank establece un programa de protección e incentivos para los informantes de fraude de valores que es administrado por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos a través de su Oficina del Informante.
La Comisión también es responsable por el cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Esta ley generalmente considera que es ilícito para las empresas de los Estados Unidos, y empresas extranjeras que tienen sus valores registrados en los Estados Unidos, ofrecer cualquier objeto de valor a funcionarios de gobiernos extranjeros (incluyendo funcionarios de empresas controladas por gobiernos extranjeros) con el fin de obtener negocios. El Programa del Informante de la Ley Dodd-Frank se extiende también al reporte de violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, precisaron Eduardo Singerman, de BDO, y Paul S. Hugel, de Clayman Rosenberg, según citó Fernando Peyretti, de BDO Argentina.
Desde el comienzo del Programa del Informante y hasta el 30 de setiembre de 2014, la Comisión recibió un total de 10.193 informes, de los cuales 3620 fueron recibidos durante el año fiscal 2014, lo cual representa un incremento del 12% con respecto al año fiscal anterior.
El Programa del Informante no está restringido a ciudadanos de los Estados Unidos. Individuos extranjeros viviendo fuera de los Estados Unidos pueden enviar informes a la Comisión y tener derecho a recibir una recompensa. En este respecto, el 22 de setiembre de 2014, la Comisión recompensó con más de u$s 30 millones a un individuo residente en un país extranjero que aportó información original sobre un fraude que se estaba desarrollando. Esta es la mayor recompensa que la Comisión ha hecho hasta la fecha.
Sólo en el año fiscal 2014, la Comisión recibió reportes de violaciones de las leyes federales de valores de los Estados Unidos de 448 individuos residentes de 60 países extranjeros, de los cuales el mayor número provino del Reino Unido (15,6%), India (15,4%), Canadá (12,9%), China (7,1%), Australia (6,5%), y Argentina (3,1%).
En el caso de América latina, Argentina representa el mayor porcentaje de individuos reportando quejas desde que el Programa comenzó (28,6%), seguido de México (18,2%), y Brasil (16,9%).
El Programa del Informante ofrece la posibilidad de significativas recompensas monetarias, la protección contra represalias de sus empleadores, y la confidencialidad de sus identidades.
De acuerdo al Programa del Informante, la Comisión debe autorizar recompensas monetarias a individuos que provean voluntariamente a la Comisión información original sobre una violación de las leyes federales de valores de los Estados Unidos que haya ocurrido, esté ocurriendo o esté por ocurrir. La información aportada debe conducir a una exitosa demanda judicial por parte de la Comisión que resulte en una sentencia final que imponga sanciones monetarias por más de u$s 1 millón.
El monto de la recompensa es determinado por la Comisión de acuerdo a su discreción pero no será menor al 10% ni mayor al 30% de las sanciones monetarias que la Comisión pueda recaudar.
Desde el inicio del Programa del Informante en agosto de 2011 hasta el 17 de julio de 2015, la Comisión autorizó u$s 54,9 millones en recompensas.
Una empresa no puede ser un informante, y no es necesario que el informante sea un empleado de una empresa para reportar información sobre la misma.
Los tipos más comunes de actos ilegales reportados durante el año fiscal 2014 fueron:
n Comunicación de información empresarial y estados contables (16,9%). Incluye violaciones a normas de dirección de empresas, conflictos de interés de la gerencia, violaciones en la compensación de ejecutivos, carencia de notificaciones a los accionistas sobre eventos corporativos, estados contables falsos y folletos informativos falsos sobre la empresa, entre otros.

n Fraude en la oferta y venta de valores (16%), como por ejemplo las estafas piramidales.

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